2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告 -4008云顶国际集团

股票代码：000988　　　　股票简称：华工科技　　　　公告编号：2013-08

 

华工科技产业股份有限公司董事会

2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告

     本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

 

根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的要求，公司董事会编制了《2012年度募集资金存放和使用情况专项报告》（简称“专项报告”）。

 

一、募集资金基本情况 

1．配股募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]820号文核准，于2009年9月16日至9月25日实施配股，本次募集资金总额为人民币439,189,613.28元，公司从募集资金专项账户中支付律师费、审计费、信息披露及宣传费和保荐机构宏源证券股份有限公司的承销保荐费等发行费用后实际募集资金净额为人民币421,438,494.76元。武汉众环会计师事务所有限责任公司对公司本次配股募集资金到账情况进行了审验，并出具了众环验字（2009）054号验资报告。本次配股募集资金拟全部投入到以下项目：高档数控等离子切割机生产线建设项目、先进固体激光器产业化项目、激光特种制造装备、半导体材料激光精密制造装备、激光加工工艺研发中心建设项目。

公司配股募集资金净额为人民币421,438,494.76元，累计共使用募集资金总额421,176,976.59元，其中2009年度使用募集资金123,971,281.04元，2010年度使用募集资金239,906,605.65元，2011年度使用募集资金43,085,835.50元，本年度使用募集资金14,213,254.40元；累计募集资金利息收入为2,587,590.72元，其中本年度募集资金利息收入为79,345.98元；募集资金专户应有余额为2,849,108.89元。截至2012年12月31日，公司募集资金专户实际余额为2,849,108.89元。

2．非公开发行股票募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]640号”文核准，公司于2011年5月实施向特定对象非公开发行股票，募集资金总额为人民币759,010,000.00元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用合计人民币27,350,300.00元后，募集资金净额为人民币731,659,700.00元。众环会计师事务所有限公司对公司本次非公开增发募集资金到账情况进行了审验，并出具了 “众环验字(2011)043号”验资报告。本次非公开增发募集资金拟全部投入到以下项目：三网合一及3g用核心光器件产业化项目、新型激光全息防伪包装材料产业化项目、新型热敏功能陶瓷器件产业化项目。

公司非公开增发募集资金净额为人民币731,659,700.00元，累计共使用募集资金总额576,789,679.45元，其中2011年度实际使用募集资金228,980,727.27元。本年度共使用募集资金总额347,808,952.18元，其中募集资金投资项目使用177,808,952.18元，暂时补充流动资金170,000,000.00元。累计募集资金利息收入为7,038,071.93元，其中本年度募集资金利息收入为4,577,819.07元。募集资金专户应有余额为161,908,092.48元，截至2012年12月31日，公司非公开增发募集资金专户实际余额为161,908,092.48元。

二、募集资金存放和管理情况 

1．《募集资金管理制度》的制定

为规范公司募集资金的使用和管理，最大限度地保障投资者的权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定和要求，并结合公司实际情况，制定了《华工科技产业股份有限公司募集资金使用管理制度》。

2．《募集资金管理制度》的执行情况

根据上述募集资金使用管理制度的规定，公司对配股及非公开增发募集资金分别实行专户存储，并与募集资金专户所在银行（中国光大银行股份有限公司武汉东湖支行、中国光大银行股份有限公司武汉紫阳支行、兴业银行股份有限公司武汉分行水果湖支行、交通银行股份有限公司武汉武昌支行）、保荐机构（宏源证券股份有限公司）签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议能得到有效履行、公司对募集资金的使用严格履行内部审批程序，确保专款专用。

3．募集资金专户存储情况

（1）截至2012年12月31日，配股募集资金具体存放情况如下：

开户银行	银行账号	存放余额
中国光大银行股份有限公司武汉东湖支行	38390188000002779	2,816,400.63
中国光大银行股份有限公司武汉东湖支行	38390181000002207（注1）	0.00
中国光大银行股份有限公司武汉紫阳支行	77550188000075080	388.27
中国光大银行股份有限公司武汉紫阳支行	77550181000039711（注1）	0.00
兴业银行股份有限公司武汉分行水果湖支行	416040100100130581	32,319.99
合　　计		2,849,108.89

 注1：上述银行账户均系与募集资金专户相关联的七天通知存款账户。

（2）截至2012年12月31日，非公开增发募集资金具体存放情况如下：

开户银行	银行账号	存放余额
中国光大银行股份有限公司武汉紫阳支行	77550188000088852	22,887.47
中国光大银行股份有限公司武汉紫阳支行	77550188000089664	589,425.55
中国光大银行股份有限公司武汉紫阳支行	77550181000041293（注2）	32,000,000.00
交通银行股份有限公司武汉武昌支行	421864028018170098533	868.87
交通银行股份有限公司武汉武昌支行	421864028018170101312	30,931,858.23
交通银行股份有限公司武汉武昌支行	421864028608510005392（注3）	0.00
兴业银行股份有限公司武汉分行水果湖支行	416040100100153632	5.30
兴业银行股份有限公司武汉分行水果湖支行	416040100200066014（注3）	10,646,162.49
兴业银行股份有限公司武汉分行水果湖支行	416040100100160508	87,716,884.57
合　 　计		161,908,092.48

注2：该银行账户系与募集资金专户相关联的七天通知存款账户。

注3：该银行账户系与募集资金专户相关联的定期存款账户。

三、本年度募集资金的实际使用情况 

1．募集资金投资项目的资金使用情况

配股及非公开增发募集资金的使用情况详见本报告附件一《配股募集资金使用情况对照表》及附件二《非公开增发募集资金使用情况对照表》。

2．募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式均没有发生变更。

3．募集资金投资项目先期投入及置换情况

2009年12月10日，公司召开了第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》。为了提高资金利用效率，减少财务费用支出，公司用配股募集资金7,361.83万元置换预先投入配股募集资金项目的自筹资金。根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，公司聘请武汉众环会计师事务所有限责任公司对公司配股募集资金投资项目预先已投入资金使用情况发表审核意见，武汉众环会计师事务所有限责任公司出具了“众环专字(2009)355号”《关于华工科技产业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。截至2009年10月31日，公司以自筹资金预先投入配股募集资金投资项目的实际金额为73,618,300.00元。截至报告期末，公司用配股募集资金置换先期投入募投项目资金73,618,300.00元。

2011年6月2日，公司召开了第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于用募集资金置换先期投入的议案》，公司用非公开增发募集资金129,562,870.76元置换预先投入非公开增发募集资金项目的自筹资金。根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，公司聘请众环会计师事务所有限公司对公司非公开增发募集资金投资项目预先已投入资金使用情况发表审核意见，众环会计师事务所有限公司出具了“众环专字(2011)355号”《关于华工科技产业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》。截至2011年5月18日，公司以自筹资金预先投入非公开增发募集资金投资项目的实际金额为129,562,870.76元。截至报告期末，公司用非公开增发募集资金置换先期投入募投项目资金129,562,870.76元。 

4．用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2010年1月8日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于云顶国际8588yd使用部分闲置募集资金补充公司流动资金的议案》，同意公司在保证配股募集资金投资项目建设的资金需求、保证配股募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置配股募集资金1.5亿元用于补充公司流动资金，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6个月。2010年1月26日，公司2010年第一次临时股东大会通过《关于云顶国际8588yd使用部分闲置募集资金补充公司流动资金的议案》，使用期限从2010年1月26日至2010年7月25日。公司2010年已将闲置募集资金1.5亿元用于补充公司流动资金，并于2010年5月17日、2010年7月16日、2010年7月22日将1,000万元、2,000万元、1.2亿元共计1.5亿元用于补充流动资金的募集资金归还存入配股募集资金专用帐户。

 2011年6月2日，公司第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于云顶国际8588yd使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证非公开增发募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金3亿元用于补充流动资金，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6个月。2011年7月5日，公司2011年第一次临时股东大会通过《关于云顶国际8588yd使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6个月。公司于2011年7月6日至2011年8月4日已将闲置募集资金3亿元用于补充流动资金，并于2011年12月2日将3亿元用于补充流动资金的募集资金归还存入非公开增发募集资金专用账户。

2011年12月6日，公司第五届董事会第六次会议审议通过了《关于云顶国际8588yd使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证非公开增发募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金2.5亿元用于补充流动资金，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6个月。2011年12月22日，公司2011年第三次临时股东大会通过《关于云顶国际8588yd使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6个月。公司已于2011年12月23日将闲置募集资金2.5亿元用于补充流动资金，并于2012年6月7日将2.5亿元用于补充流动资金的募集资金归还存入非公开募集资金专用账户。

2012年6月15日，公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于云顶国际8588yd使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证非公开增发募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金2.1亿元用于补充流动资金，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6个月。2012年7月6日，公司2012年第一次临时股东大会通过《关于云顶国际8588yd使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6个月。公司已于2012年7月9日将闲置募集资金2.1亿元用于补充流动资金。公司于2012年12月31日前将用于补充流动资金的2.1亿元募集资金中的0.4亿元提前归还存入非公开募集资金专用账户，其他用于补充流动资金的1.7亿元募集资金于2013年1月5日归还存入非公开募集资金专用账户。

5．节余募集资金使用情况

公司不存在募投项目节余资金的情况。 

6．超募资金使用情况

公司不存在超募资金。

7．尚未使用的募集资金用途及去向

截至本报告期末，配股募集资金未使用金额为2,849,108.89元，占实际募集资金总额421,438,494.76元的0.68%。尚未使用的募集资金是因为公司配股募集资金按工程进度计划及付款进度尚未支付完毕所致。剩余配股募集资金将根据工程进度和付款进度继续投入配股募投项目，不足部分将利用其他自筹资金解决。尚未使用的配股募集资金仍在公司配股募集资金专户及相关联帐户存储。

截至本报告期末，非公开增发募集资金尚未使用金额为331,908,092.48元（其中含用于暂时补充流动资金的金额170,000,000.00元及期末募集资金专户存款161,908,092.48元），占实际募集资金总额731,659,700.00元的45.36%。尚未使用的募集资金是因为公司非公开增发募集资金按工程进度计划尚未投入完毕所致。剩余非公开增发募集资金将根据工程进度计划继续投入募投项目，不足部分将利用其他自筹资金解决。尚未使用的非公开增发募集资金仍在公司非公开增发募集资金专户存储。

8．募集资金使用的其他情况

公司无募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露的情况 

报告期内，公司严格按照《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《华工科技产业股份有限公司募集资金使用管理制度》的有关规定和文件使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。

 

 

华工科技产业股份有限公司董事会

                                              二o一三年三月二十八日

 

 

 

 

 

附件一：

配股募集资金使用情况对照表

2012年度

编制单位：华工科技产业股份有限公司                                                                                                     单位：万元

募集资金总额				42,143.85			本年度投入募集资金总额	1,421.33
报告期内变更用途的募集资金总额				－			已累计投入募集资金总额	42,117.70
累计变更用途的募集资金总额				－
累计变更用途的募集资金总额比例				－
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目（含部分变更）	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本年度投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末投入进度(%)(3)=(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
高档数控等离子切割机生产线建设项目	否	15,037.00	15,037.00	45.45	15,032.33	99.97%	2010-12-31	18.83	否	否
先进固体激光器产业化项目	否	8,002.00	8,002.00	309.67	8,001.43	99.99%	2010-12-31	2,800.32	是	否
激光特种制造装备	否	4,980.00	4,980.00	280.00	4966.19	99.72%	2011-04-30	746.45	不适用	否
半导体材料激光精密制造装备	否	12,242.00	12,242.00	497.91	12,241.59	100.00%	2011-10-31	928.80	不适用	否
激光加工工艺研发中心建设项目	否	1,882.85	1,882.85	288.30	1,876.16	99.64%	2012-08-31	0	不适用	否
承诺投资项目小计	－	42,143.85	42,143.85	1,421.33	42,117.70	99.94%		4,494.40
超募资金投向	无
超募资金投向小计	－
合计	－	42,143.85	42,143.85	1,421.33	42,117.70	99.94%		4,494.40
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	激光加工工艺研发中心建设项目承诺完工时间为2010年11月30日，实际达到预定可使用状态日期超过配股说明书承诺的完工进度，主要原因是该项目前期建设需利用“半导体材料激光精密制造装备项目”的厂房，所以需待“半导体材料激光精密制造装备项目”基建到一定程度后方能开工建设，故实际开始投入建设的时点较晚。由于该项目分配的配股资金低于项目预算投资金额，需利用自筹资金补足，公司自筹资金于2011年度相继到位，因此，该项目实际完工日期晚于预计完工日期。其他项目未发生未达到计划进度的情况。 “高档数控等离子切割机生产线建设项目”本报告期为达产年，由于报告期内国内外经济形势低迷，船舶及重型机械等主要下游行业需求减缓，等离子切割市场需求较预期有所下滑，导致该项目实现收益未达到预计效益，预计2013年市场将逐渐恢复。“激光特种制造装备”和“半导体材料激光精密制造装备”本报告期已开始进入达产年，但未经历完整的会计年度，故暂时无法评价是否达到预计效益。“激光加工工艺研发中心建设项目”本报告期内完工，现正处于投产年，尚未进入达产年，故无法评价是否达到预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明	公司未发生此种情况。
超募资金的金额、用途及使用进展情况	公司未发生此种情况。
募集资金投资项目实施地点变更情况	公司未发生此种情况。
募集资金投资项目实施方式调整情况	公司未发生此种情况。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2009年12月置换先期投入配股募投项目资金7,361.83万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	根据2010年第1次临时股东大会决议，公司2010年1月28日将1.5亿元闲置募集资金用于暂时补充流动资金。2010年7月22日前已全部归还募集资金专户。公司本期未发生此种情况。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	公司未发生此种情况。
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户，将继续投入募投项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。

附件二：

非公开增发募集资金使用情况对照表

2012年度

编制单位：华工科技产业股份有限公司                                                                                                      单位：万元

募集资金总额				73,165.97			本年度投入募集资金总额	17,780.90
报告期内变更用途的募集资金总额				－			已累计投入募集资金总额	40,678.97
累计变更用途的募集资金总额				－
累计变更用途的募集资金总额比例				－
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目（含部分变更）	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本年度投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末投入进度(%)(3)=(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
三网合一及3g用核心光器件产业化	否	30,907.00	30,907.00	11,566.76	21,825.57	70.62%	2013-5-31	0	不适用	否
新型激光全息防伪包装材料产业化	否	25,208.00	25,208.00	1,388.55	4,691.25	18.61%	2013-5-31	0	不适用	否
新型热敏功能陶瓷器件产业化项目	否	17,050.97	17,050.97	4,825.59	14,162.15	83.06%	2013-5-31	0	不适用	否
承诺投资项目小计	－	73,165.97	73,165.97	17,780.90	40,678.97	55.60%
超募资金投向	无
超募资金投向小计	－	－	－	－	－	－	－	－	－	－
合计	－	73,165.97	73,165.97	17,780.90	40,678.97	55.60%
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	“新型激光全息防伪包装材料产业化”项目没有达到预计使用进度，原因如下：     1、“新型激光全息防伪包装材料产业化”项目实施主体为公司全资子公司武汉华工图像技术开发有限公司（以下简称为“华工图像”），华工图像公司主要客户是烟草行业，烟草行业使用的防伪包装材料进入门槛较高，同时受采购招标工作的影响，导致市场开拓进展较慢。 2、在厂房建设过程中，由于建设基地涉及到当地村民搬迁，导致开工延迟，影响了募投项目进程。      3、“新型激光全息防伪包装材料产业化”项目建设的主要核心设备靠进口，因此设备采购周期一般在一年以上，加上由于公开招标延误等因素影响，导致工期延后。
项目可行性发生重大变化的情况说明	公司未发生此种情况。
超募资金的金额、用途及使用进展情况	公司不存在超募集资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况	公司未发生此种情况。
募集资金投资项目实施方式调整情况	公司未发生此种情况。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2011年5月置换先期投入募投项目资金12,956.29万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	根据公司2011年第1次临时股东大会决议，公司2011年7月6日至8月4日将3亿元闲置募集资金用于暂时补充流动资金；2011年12月2日前将上述暂时补充流动资金3亿元全部归还募集资金专户。根据公司2011年第3次临时股东大会决议，公司2011年12月23日将2.5亿元闲置募集资金用于暂时补充流动资金；2012年6月7日将上述暂时补充流动资金2.5亿元用于补充流动资金的募集资金归还存入非公开募集资金专用账户。根据公司2012年第1次临时股东大会决议，公司2012年7月9日将闲置募集资金2.1亿元用于补充流动资金；公司于2012年12月31日前将用于补充流动资金的2.1亿元募集资金中的0.4亿元提前归还存入非公开募集资金专用账户，其他用于补充流动资金的1.7亿元募集资金于2013年1月5日归还存入非公开募集资金专用账户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	公司未发生此种情况。
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户，将继续投入募投项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。